Como proteger sua empresa do risco com PEPs

Analisando o Risco de PEPs: seu guia para due diligence e monitoramento eficaz de pessoas expostas politicamente

Em um mundo pós-Coronavírus, as expectativas dos consumidores, investidores, terceiros e reguladores, com relação a ética das empresas irão aumentar cada vez mais. Isso significa que as relações das empresas com Pessoas Expostas Politicamente (PEPs) deverão ser mais examinadas do que nunca.

Por que focar em PEPs?

Pessoas expostas politicamente, ou PEPs, correm um risco maior de suborno e corrupção, pois seu papel proeminente e função política em um país podem torná-los alvo daqueles que buscam influência indevida. Não é surpresa, portanto, que muitos dos maiores casos de suborno e corrupção de todos os tempos envolvem PEPs.

Por exemplo, a Operação Lava Jato, no Brasil, envolveu mais de 80 políticos e membros da elite empresarial em um esquema de propina em torno da construtora Odebrecht. O caso causou danos jurídicos, financeiros, reputacionais e estratégicos duradouros à empreiteira. No ano passado, cinco anos após o início das investigações sobre suas atividades, a Odebrecht entrou com pedido de recuperação judicial no Brasil.

Portanto, é essencial que as empresas que possuem PEPs, como clientes ou terceiros, compreendam o risco que eles representam antes de iniciar ou dar continuidade a um relacionamento. Como as organizações podem obter uma compreensão clara do risco potencial de exposição advindo de relações com PEPs?

• Realizando triagem e due diligence aprimorada em PEPs. Isso é essencial caso uma empresa suspeite do alto risco de suborno e corrupção. O Nexis Diligence  permite que as empresas realizem investigações ad-hoc de due diligence de terceiros e gerem uma trilha de auditoria com relatórios personalizados.
• Implementando o monitoramento contínuo de todas as PEPs com as quais a empresa está envolvida, pois as funções públicas ou o comportamento de uma PEP podem mudar com o passar tempo. 
• Integrando dados de PEPs em soluções próprias. O Nexis^® Data as a Service permite que você integre conjuntos de dados relevantes, incluindo informações sobre 1,4 milhão de PEPs, em seus próprios aplicativos de gerenciamento de risco alimentado por AI (inteligência artificial).