Die Weltwirtschaft der Jahre 2024 und 2025 ist geprägt von schwankenden Inflationsraten, Materialkosten und Wachstumsraten in verschiedenen Ländern. Nur Unternehmen, die diese Risiken erkennen und bewältigen, können in diesem anspruchsvollen Umfeld bestehen und...
Mit den steigenden Erwartungen der Öffentlichkeit und der zunehmenden Raffinesse der Finanzkriminalität wird die Prüfung potenzieller Kunden im Rahmen von Know Your Customer (KYC) und Customer Due Diligence (CDD) für Banken immer wichtiger. In diesem Blog beleuchten...
Die Tatsache, dass vor mehr als einem Jahrzehnt das Verb ‚googling‘ in das Oxford Dictionary aufgenommen wurde, verdeutlicht die enorme Verbreitung von Internetrecherchen mit dieser populären Suchmaschine. Heute verarbeitet Google in der Zeit, in der Sie diesen...
Haben Sie eine Minute? Dann schauen Sie sich dieses kurze Video mit den wichtigsten Punkten an. Drittparteien unterstützen Unternehmen bei der Bereitstellung ihrer Produkte und Dienstleistungen, bringen jedoch regulatorische, finanzielle, strategische und...
Die gründliche Überprüfung von Drittunternehmen ist ein unverzichtbarer Bestandteil eines effektiven Risikomanagements. Herkömmliche manuelle Ansätze stoßen jedoch oft an ihre Grenzen und erweisen sich als ungeeignet für die regelmäßige Kontrolle einer Vielzahl...
In 2024 sollte die Prävention von Geldwäsche für jedes Unternehmen Priorität haben. Die finanziellen Kosten eines Compliance-Verstoßes steigen, da die weltweit verhängten Geldstrafen gegen Unternehmen im Vergleich zum Vorjahr um 50% gestiegen sind. In diesem Blogbeitrag...
International tätige Unternehmen wurden im letzten Jahr wegen mutmaßlicher Compliance-Verstöße zu Geldstrafen in Höhe von Hunderten von Millionen Dollar verurteilt. Egal ob es sich um Anschuldigungen im Rahmen von Bestechung und Korruption oder um Verletzungen...
Gemäß einer Umfrage der britischen Finanzaufsichtsbehörde FCA zeigen viele Unternehmen Defizite im Bereich des Sanktions-Risikomanagements und der Customer Due Diligence. Gleichzeitig hat die EU neue Erwartungen hinsichtlich der Due-Diligence-Anforderungen an Unternehmen...
Die Identifizierung und Bekämpfung von Geldwäscherisiken stellt in sämtlichen Finanzdienstleistungsunternehmen eine zentrale Compliance-Aufgabe dar. Im kommenden Jahr wird diese Aufgabe jedoch durch vier herausfordernde Trends zunehmend anspruchsvoller. Weltweit...
Die Wolfsberg-Prinzipien sind weithin anerkannte Richtlinien für Finanzinstitute, um angemessen auf die wachsenden Gefahren von Bestechung und Korruption zu reagieren. Der neueste Leitfaden, welcher nach einer sechsjährigen Pause veröffentlicht wurde, enthält wichtige...
In den letzten Monaten mussten Unternehmen der verschiedensten Rechtsordnungen und Branchen Hunderte von Millionen Dollar an Bußgeldern für angebliche Compliance-Verstöße zahlen. In diesem Blogbeitrag gehen wir näher auf einige dieser Durchsetzungsmaßnahmen ein...
Unternehmen können sich Unachtsamkeit bei der Umsetzung risikobasierter Due-Diligence-Prüfungen und der Risikoüberwachung Dritter nicht leisten. Die Botschaft war eindeutig, als die US-Behörde zur Kontrolle von Auslandsvermögen ( OFAC ) einen Vergleich mit Essentra...
Angesichts der Tatsache, dass die Compliance-Landschaft zunehmend komplexer wird und immer neue Richtlinien und Vorschriften hinzu kommen, müssen weltweit tätige Unternehmen eine wachsende Anzahl von Gesetzen (und Verbraucherwünschen) berücksichtigen, um Risiken...
Ein Interview mit Philipp Senff, Partner und Head of Compliance bei CMS China Herr Senff, was hat sich in den letzten Jahren in der Compliance in China verändert? Compliance hat in China in den letzten Jahren signifikant an Bedeutung gewonnen. Dies ist im Wesentlichen...
Ein Bericht 1 von Transparency International zeigt, dass ein Drittel der Menschen in Europa und Zentralasien Korruption für eines der größten Probleme halten, dem ihr Land gegenübersteht. Für den Bericht „People and Corruption: Europe and Central Asia" der Nicht...