Due Diligence & Compliance
Gobierno, gestión de riesgos y cumplimiento en las tres líneas de defensa
Una misma contraparte puede ser evaluada tres veces dentro de una empresa y generar tres respuestas diferentes. El equipo de negocios realiza una verificación durante la incorporación; dos meses después, el área de cumplimiento revisa una escalación; y, al cierre del año, auditoría interna toma una muestra del expediente. Cada equipo trabaja con sus propias fuentes. El modelo de las tres líneas de defensa está diseñado...
Más allá de las búsquedas superficiales: cómo realizar verificaciones de due diligence exhaustivas con Nexis Diligence+
Escribir un nombre en un motor de búsqueda y no encontrar nada alarmante no equivale a realizar una verificación de due diligence. Es simplemente la ausencia de resultados, algo muy distinto. Una primera página sin señales de alerta refleja lo que un rastreador público ha indexado y posicionado, no lo que realmente contienen los registros oficiales, las listas de sanciones y las noticias archivadas de fuentes con licencia...