Nieuwsdatabases voor compliance: betrouwbare screening

Compliance screening levert bewijs op waarop organisaties hun risicobeslissingen baseren. De kwaliteit en verdedigbaarheid van dat bewijs zijn echter sterk afhankelijk van de databronnen die eraan ten grondslag liggen.

Een screeningsresultaat uit een gelicentieerde nieuwsdatabase, met duidelijke bronvermelding, gestructureerde metadata en toegang tot historische publicaties, is beter te onderbouwen en te reproduceren dan een resultaat uit een reguliere zoekmachine.

Dat verschil is belangrijk. Compliance professionals moeten niet alleen kunnen aantonen dát een persoon of organisatie is onderzocht, maar idealiter ook welke bronnen zijn geraadpleegd en welke informatie op het moment van screening beschikbaar was.

Daarom speelt de keuze voor een betrouwbare nieuwsdatabase voor compliance een belangrijke rol bij KYC, due diligence en adverse media screening.

Waarom compliance screening meer nodig heeft dan een zoekmachine

Zoekmachines zijn uitstekend geschikt om informatie op internet te ontdekken. Ze zijn echter niet ontworpen als onderzoeks- of bewijsomgeving voor compliance.

Zoekresultaten veranderen voortdurend. Rankings verschuiven, webpagina's worden aangepast en artikelen kunnen verdwijnen. Een complianceprofessional die vandaag een organisatie onderzoekt, krijgt over zes maanden mogelijk andere resultaten voor exact dezelfde zoekopdracht. Dat maakt het lastig om een onderzoek achteraf te reconstrueren.

Voor een goed onderbouwd screeningsproces is juist behoefte aan een stabiele en gestructureerde informatiebron waarin publicaties:

• duidelijk aan een bron zijn gekoppeld;
• voorzien zijn van relevante metadata;
• historisch terug te vinden zijn;
• doorzoekbaar zijn op bijvoorbeeld naam, datum, onderwerp en publicatie;
• beschikbaar blijven voor toekomstig onderzoek.

Een nieuwsdatabase met gelicentieerde toegang tot professionele nieuwsbronnen kan deze informatie toegankelijk maken binnen het onderzoeksproces. Dat helpt complianceprofessionals een breder informatiebeeld op te bouwen en verkleint de kans dat relevante berichtgeving buiten beeld blijft.

Hoe nieuwsdatabases adverse media screening ondersteunen

Adverse media screening kan op verschillende momenten binnen de compliancecyclus worden ingezet.

1. Screening bij onboarding

Bij het aangaan van een nieuwe zakelijke relatie kunnen personen en organisaties worden onderzocht op eerdere negatieve berichtgeving.

Daarbij is historische diepgang belangrijk. Een fraudeonderzoek, handhavingsmaatregel of integriteitskwestie van jaren geleden kan nog steeds relevant zijn voor de huidige risicobeoordeling.

Een uitgebreide nieuwsdatabase maakt het mogelijk om verder terug te kijken dan alleen recente zoekresultaten.

2. Doorlopende monitoring

Na onboarding kan het risicoprofiel van een klant, leverancier of andere derde partij veranderen.

Nieuwe berichtgeving kan bijvoorbeeld wijzen op:

• fraude of financiële criminaliteit;
• corruptie of omkoping;
• onderzoeken door toezichthouders;
• sanctiegerelateerde risico's;
• rechtszaken;
• andere reputatie- of integriteitsrisico's.

Door relevante nieuwsbronnen structureel te monitoren, kunnen complianceprofessionals nieuwe signalen eerder opmerken en bepalen of aanvullend onderzoek nodig is.

3. Periodieke KYC-reviews en remediation

Historische nieuwsarchieven zijn ook waardevol bij periodieke KYC-reviews, enhanced due diligence en remediationprojecten.

Informatie die tijdens een eerdere screening niet relevant leek, kan door nieuwe ontwikkelingen alsnog betekenis krijgen. Ook kan oudere berichtgeving belangrijk worden wanneer regelgeving, eigendomsstructuren of het risicoprofiel van een organisatie veranderen. Daarvoor is het essentieel dat oudere publicaties beschikbaar en doorzoekbaar blijven.

Complianceonderzoek stopt bovendien zelden bij landsgrenzen. Organisaties werken met klanten, leveranciers, partners en investeerders in verschillende landen. Relevante berichtgeving verschijnt daardoor niet noodzakelijk in Nederlandse of Engelstalige media.

Toegang tot internationale en meertalige nieuwsbronnen helpt complianceprofessionals daarom om een completer beeld te vormen. Dit is vooral relevant bij onderzoek naar internationale ondernemingen en personen met activiteiten in meerdere jurisdicties.

Wat zijn veelvoorkomende risico's van onvoldoende nieuwsdata?

Wanneer de beschikbare nieuwsdata beperkt is, kunnen verschillende blinde vlekken ontstaan.

Beperkte brondekking

Relevante adverse media kan bestaan, maar buiten het bereik van de gebruikte onderzoekstool vallen omdat een publicatie regionaal, betaald of niet in de ondersteunde taal beschikbaar is.

Onvoldoende historische diepgang

Oudere incidenten worden mogelijk niet gevonden wanneer het beschikbare nieuwsarchief slechts enkele jaren teruggaat.

Gebrek aan context

Een losse zoekhit vertelt niet altijd voldoende over de oorspronkelijke publicatie, datum, auteur of bredere context.

Moeilijk reproduceerbaar onderzoek

Wanneer zoekresultaten continu veranderen, kan het lastig zijn om later te reconstrueren welke informatie tijdens de oorspronkelijke screening beschikbaar was.

Te veel irrelevante resultaten

Brede zoekopdrachten kunnen veel ruis opleveren, waardoor analisten meer tijd kwijt zijn aan het beoordelen van false positives.

De kwaliteit van adverse media screening wordt dus niet alleen bepaald door de zoekopdracht. De onderliggende informatiebronnen zijn minstens zo belangrijk.

Nieuwsmonitoring met Nexis Newsdesk

Voor organisaties die nieuws structureel willen onderzoeken en monitoren, kan Nexis Newsdesk® onderdeel zijn van het complianceproces.

Nexis Newsdesk biedt toegang tot gelicentieerde nieuwscontent en helpt teams om relevante berichtgeving over organisaties, personen, sectoren en onderwerpen te vinden en te volgen.

Ontdek hoe Nexis Newsdesk jouw organisatie kan ondersteunen bij nieuwsmonitoring, adverse media-onderzoek en compliance screening.

Vraag een demo aan van Nexis Newsdesk