Vooruitlopen op verandering: zo beheers je compliancerisico’s bij veranderende regelgeving
Veel compliance- en controleprocessen zijn ingericht alsof regelgeving gedurende het jaar nauwelijks verandert. De praktijk is anders. Sanctielijsten worden voortdurend aangepast, nieuwe personen en organisaties worden toegevoegd en nieuwe wet- en regelgeving verandert...
Risicogebaseerde PEP-screening: een praktische gids voor compliance
Een voormalig Nederlands Tweede Kamerlid en een zittend buitenlands staatshoofd zijn volgens de wet allebei een Politically Exposed Person (PEP). Toch vormen zij niet hetzelfde risico. Veel organisaties behandelen alle PEP's echter op vrijwel dezelfde manier...
Van vinkje naar risicogebaseerd onderzoek | LexisNexis
Jarenlang benaderden veel organisaties third-party due diligence als een verplichte procedure. Een verzameling formulieren. Een standaard screeningscontrole. Een compliance-vakje dat moest worden afgevinkt voordat een leverancier, partner of andere derde partij...
Enhanced Due Diligence (EDD): historisch risico blootleggen met Nexis Diligence+
Enhanced Due Diligence (EDD) bevindt zich op het snijvlak van onzekerheid en impact. Het wordt ingezet wanneer geen sprake is van bewezen misstanden, maar wanneer beschikbare informatie onvoldoende duidelijkheid biedt om risico's adequaat te beoordelen. Op dat...
Monitoring van negatief nieuws bevindt zich op het snijvlak van compliance, reputatierisico en governance
Het vereist meer dan sporadische meldingen of een beperkte set binnenlandse bronnen. Voor organisaties die grensoverschrijdend opereren, hangt het vermogen om risicorelevante mediaberichtgeving te identificeren af van toegang tot nieuws op schaal, over jurisdicties...
Advanced KYC workflow: complexe entity checks met Nexis Diligence+
Niet alle KYC-controles zijn hetzelfde. Een lokale eenmanszaak met laag risico vormt niet dezelfde analytische uitdaging als een gelaagde holdingstructuur met activiteiten op drie continenten, ondoorzichtige dochterondernemingen en blootstelling aan politiek gevoelige...
Voorkom aansprakelijkheidsrisico’s in de VS
Internationaal zakendoen biedt kansen, maar brengt ook risico’s met zich mee. Steeds meer Nederlandse bedrijven worden blootgesteld aan complexe regels uit de Verenigde Staten, zoals de Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) en uitgebreide sanctieprogramma’s. Deze...
Zo breng je CSDDD in de praktijk: van ambitie naar actie
De Corporate Sustainability Due Diligence Directive (CSDDD) verplicht bedrijven om risico’s in hun toeleveringsketen serieus te nemen én daar echt iets mee te doen. Maar hoe pak je dat aan zonder te verdrinken in papieren beleid? In deze blog leggen we uit hoe...