Es gibt eine Vielzahl an Due Diligence Checklisten, die Sie bei Unternehmenskäufen und der Anbahnung neuer Geschäftsbeziehungen unterstützen. Eine Due Diligence Checkliste hilft Ihnen, schrittweise abzuarbeiten, welche Informationen Sie für die gründliche Überprüfung Ihrer Geschäftspartner benötigen. Die meisten Due Diligence Checklisten, die Sie im Internet finden, sind sehr umfangreich, erheben aber dennoch oft keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Die Listen sind oft auch auf einen konkreten Anwendungsfall bezogen und können gegebenenfalls nicht auf Ihr Unternehmen übertragen werden.
Wir haben daher einen anderen Ansatz für unsere Due Diligence Checkliste gewählt und liefern Ihnen eine Auflistung, wie Sie bei Ihrer risikobasierten Geschäftspartner Due Diligence vorgehen sollten.
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Ein Blick in die Due Diligence Checkliste
Inhaltsverzeichnis:
- Was gehört in meine Due-Diligence-Checkliste?
- In welchen Ländern sind Sie geschäftlich tätig und wo befinden sich Ihre Geschäftskontakte?
- Rechtsvorschriften gegen Bestechung und Korruption weltweit
- Beispiele für richtliche Maßnahmen
- Trend für die nächsten Jahre
- Welches Risiko ist bei Geschäften mit dem fraglichen Unternehmen absehbar?
- Sind politisch exponierte Personen (PEPs) an der Geschäftsbeziehung beteiligt?
- Haben Sie negative Berichte über Ihren Geschäftspartner überprüft?
- Anhand welcher Datenquellen sollte ich Dritte überprüfen?
- Wo fange ich mit der Einführung eines Systems für Due Diligence und Screening an?
- Welche Informationen sind für eine wirksame Due-Diligence-Prüfung eines Dritten notwendig? Wo finde ich diese Informationen?
- Welche häufig vorkommenden externen und internen Risiken müssen vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung berücksichtigt werden?
- Welche Art Due-Diligence-Lösung ist für mich richtig?
- Über die Checkliste hinaus: Ihre nächsten Schritte im Risikomanagement
- Lösungen von LexisNexis: Für mehr Leistungsfähigkeit
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Welche Due Diligence ist für mich die passende?
- Freie Suchmaschinen?
- Einzelzugänge?
- Datenbanken?
- oder externe Berater?
Sie sollten Ihre Entscheidung vom vorliegenden Risikopotenzial abhängig machen. Mit steigendem Risiko sollte auch ein höherer Ressourcenaufwand einhergehen.
Gibt es für unterschiedlich starke Risiken andere Herangehensweisen, wenn ich mit einem Unternehmen eine Geschäftsbeziehung eingehe?
- Das Risiko ist eher gering. Es handelt sich um ein kleines Unternehmen im Nachbarort mit regionalen Zulieferern.
- Das Risiko ist eher hoch. Es geht um ein Unternehmen, das unter anderem in China tätig ist. Die genauen Verflechtungen kann ich nicht erkennen.
- Das Risiko ist sehr hoch. Ich habe keinen Einblick in die Unternehmensstrukturen, es geht um einen hohen Vertragswert und die Enhanced Due Diligence brachte Ergebnisse, die ich näher prüfen sollte.
In der Due Diligence Checkliste geben wir Ihnen Tipps, wie sie mit den unterschiedlichen Risiken umgehen sollten.
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Muss ich mich über den wirtschaftlich Berechtigten informieren?
Ja, denn verstecktes wirtschaftliches Eigentum ist zwar nicht illegal, kann aber durchaus Risiken in sich bergen. Mittlerweile gibt es zuverlässige Lösungen, um wirtschaftlich Berechtigte von Unternehmen zu identifizieren. Dieser Schritt sollte in jedem Fall Teil der Onboarding und Ongoing Due Diligence sein, um die Risiken durch versteckte Korruption, Bestechung oder Geldwäsche zu minimieren.
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