Sanciones

Entienda qué son las sanciones

Descubra el papel clave que desempeñan las sanciones internacionales en la prevención y resolución de conflictos, la lucha contra el terrorismo y la protección de los derechos humanos.

Conozca cómo funcionan, cuál es su alcance y qué impacto generan en las relaciones internacionales.

¿Qué son las sanciones?

El Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (CSNU) impuso sus primeras sanciones hace más de 50 años contra Rodesia del Sur (actual Zimbabue)*. Desde entonces, la ONU ha establecido 30 regímenes de sanciones en diversas regiones del mundo, de los cuales 14 siguen vigentes. Estas medidas buscan:

• Prevenir la escalada de conflictos o facilitar su resolución por vías diplomáticas
• Restringir la proliferación de armas nucleares
• Combatir el terrorismo y las violaciones a los derechos humanos

La lista consolidada de sanciones de las Naciones Unidas identifica a todas las personas y empresas sujetas a restricciones impuestas por el organismo. Instituciones internacionales como el HM Treasury (Tesoro de Su Majestad)** del Reino Unido, el FBI, la OFAC*** en Estados Unidos o Interpol —además de ciertos Estados— también adoptan y refuerzan estas sanciones. Algunos gobiernos y organismos pueden incluso establecer sus propias listas, en respuesta a amenazas regionales específicas o asuntos de seguridad nacional.

Individuos y organizaciones involucradas en actividades ilícitas pueden ser incluidos en estas listas de sanciones o vigilancia. Entre estas actividades se encuentran, por ejemplo:

• Lavado de dinero
• Financiamiento del terrorismo
• Tráfico de drogas
• Violaciones de derechos humanos
• Proliferación de armas
• Incumplimiento de tratados internacionales

Frente a este contexto global, las organizaciones deben actuar con cautela para operar de forma segura en entornos internacionales. Y este desafío no recae únicamente en bancos o instituciones financieras. Empresas de diversos sectores también han sido objeto de acciones de fiscalización. El incumplimiento de estas leyes puede crear vulnerabilidades que pongan en riesgo al negocio en los ámbitos legal, financiero y reputacional.

Tipos de sanciones

Ahora que ya conoce qué son las sanciones, vea cómo se clasifican en las siguientes categorías:

Sanciones diplomáticas

Las sanciones diplomáticas son medidas políticas cuyo objetivo es demostrar descontento o condena ante ciertas acciones, antes de que se adopten decisiones económicas o militares. Estas sanciones, por lo general, implican reducir o cortar lazos diplomáticos, como el retiro de embajadas o la cancelación de reuniones de alto nivel entre gobiernos.

Sanciones militares

Las sanciones militares —aplicadas únicamente en circunstancias excepcionales— implican la intervención de fuerzas armadas. Estas sanciones pueden variar, por ejemplo, desde embargos de armas hasta ataques militares directos.

Sanciones deportivas

Las sanciones deportivas son restricciones que impiden que los atletas de un país participen en eventos internacionales. La intención de este tipo de sanción es atraer la atención mundial hacia la entidad penalizada y afectar el espíritu y la moral del país y su población.

Sanciones aplicadas a personas

El CSNU puede determinar la aplicación de sanciones a líderes del ámbito político y económico. Estas sanciones pueden incluir el congelamiento de bienes personales o la imposición de restricciones de viaje.

Sanciones ambientales

Las sanciones relacionadas con el medio ambiente son relativamente recientes, pero los esfuerzos de cooperación para la protección ambiental son constantes, especialmente ante las preocupaciones actuales en torno a esta temática. Estas medidas, en general, se aplican a especies en peligro de extinción, normativas ambientales y sustancias químicas que amenazan la capa de ozono.

Sanciones del CSNU y de la OFAC

Las sanciones del CSNU abarcan estos tipos y persiguen varios objetivos. Las medidas varían desde sanciones económicas y comerciales de amplio alcance hasta acciones más específicas, como embargos de armas, restricciones de viaje y limitaciones financieras o comerciales. Además, las Naciones Unidas aplican sanciones con los siguientes fines:

• Apoyar, mantener o restaurar la paz y la seguridad internacionales
• Detener cambios no respaldados por la constitución
• Combatir el terrorismo
• Proteger los derechos humanos
• Evitar la propagación de las armas nucleares

La OFAC supervisa y refuerza las sanciones económicas y comerciales, en línea con la política internacional de Estados Unidos y sus objetivos de seguridad nacional, contra los siguientes objetivos:

• Países y regímenes extranjeros
• Terroristas
• Narcotraficantes internacionales
• Personas o grupos involucrados en actividades relacionadas con la proliferación de armas de destrucción masiva (WMDs)**** y otras amenazas a la seguridad nacional, la política exterior o la economía de Estados Unidos

La OFAC publica listas de individuos y empresas que pertenecen o están controlados por países sancionados, o que actúan en su nombre. También lista personas, grupos o empresas —como terroristas y narcotraficantes— identificados en programas de vigilancia que no se enfocan en un país específico. Colectivamente, la agencia se refiere a estas personas y entidades como Ciudadanos Especialmente Designados (o SDNs). La OFAC bloquea sus activos y, en general, los ciudadanos estadounidenses tienen prohibido realizar negocios con ellos.

Minimice el riesgo de sanciones por incumplimiento

En el ámbito internacional, una infracción por sanciones puede representar un costo significativo para cualquier organización. Para evitar vínculos comerciales con entidades sujetas a restricciones, es fundamental contar con un programa de compliance consistente, con rutinas de revisión y monitoreo a nivel nacional e internacional. Esto implica realizar investigaciones especializadas mediante bases de datos globales, oficiales y reguladas, con el fin de identificar organizaciones que tienen prohibido participar en determinadas actividades o sectores.

Dado que el entorno normativo de sanciones internacionales cambia de forma constante y se vuelve cada vez más complejo, los procesos de cumplimiento deben ser igualmente ágiles y adaptables.

Para garantizar el cumplimiento de las sanciones a escala mundial (y su alcance), existen algunas prácticas recomendadas que deben ser adoptadas por las organizaciones:

• Garantizar que la alta dirección comprenda las obligaciones relacionadas con sanciones y respalde los procesos que definen estas políticas
• Establecer políticas y procedimientos internos
• Comunicar estas directrices al equipo y a terceros
• Ofrecer capacitación continua para asegurar que el equipo interno y terceros comprendan completamente los requisitos y procedimientos
• Asegurar que el proceso de revisión cubra adecuadamente la naturaleza, el tamaño y el perfil de riesgo del negocio
• Asegurar que el proceso de triagem de sanciones se alinee con los procedimientos de due diligence aplicados a terceros
• Asegurar que los procedimientos incluyan canales de contacto para investigaciones relacionadas con sanciones o para reportar posibles infracciones
• Auditar y revisar constantemente el programa de compliance de sanciones, incluyendo políticas, procedimientos, capacitación y screening
• Realizar auditorías y pruebas independientes para reforzar las normas y procedimientos
• No esperar a una fiscalización para iniciar la implementación de estas acciones

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Notas del traductor

• * Rodesia del Sur: antigua colonia británica que existió en el sur de África entre 1888 y 1979, origen del actual Zimbabue.
• ** HM Treasury o Her Majesty's Treasury: departamento del gobierno del Reino Unido responsable del desarrollo de las finanzas públicas y la política económica del país.
• *** Office of Foreign Assets Control (OFAC): oficina de control de activos extranjeros, agencia de inteligencia y aplicación financiera del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos.
• **** Weapons of mass destruction (WMDs): armas de destrucción masiva.