Home > Woordenlijst > Sanctielijsten
Sancties zijn maatregelen die worden opgelegd tegen een land, organisatie of persoon. Ze zijn er in vele vormen, waaronder bevriezing van tegoeden, vliegverboden en beperkingen op handel en andere financiële transacties.
De Veiligheidsraad van de Verenigde Naties (UNSC) stelde meer dan 50 jaar geleden in op Zuid-Rhodesië (nu Zimbabwe) het eerste sanctieregime en een VN-sanctielijst op. Sindsdien heeft deze wereldwijde organisatie 30 sanctieregimes uitgevaardigd; 14 daarvan zijn tot vandaag nog steeds van kracht.
De sanctieregimes en sanctielijsten kunnen zijn gericht op:
De Verenigde Naties (VN) en de Europese Unie (EU) kunnen sancties opleggen. Er zijn 3 soorten sanctieregelingen die de EU ten uitvoer kan leggen: VN-sancties, gemengde sancties en autonome EU-sancties. Zij nemen deze dwingende maatregelen om ongewenst gedrag van landen, organisaties of personen te bestraffen of om terrorisme te bestrijden. Op dit moment gelden er sanctiemaatregelen voor tientallen landen. Een bekend voorbeeld hiervan zijn Iran en Rusland.
Sanctielijsten zijn publiek toegankelijke lijsten van ondernemingen, organisaties en personen waarvoor economische en/of juridische beperkingen gelden. Het is verboden om met gesanctioneerde ondernemingen, organisaties of personen zaken te doen. Deze sanctielijsten moeten helpen in de strijd tegen het internationale terrorisme, doordat personen, organisaties en entiteiten die betrokken zijn bij terroristische activiteiten de toegang tot tegoeden en economische middelen wordt ontnomen.
Economische sancties zijn commerciële en financiële sancties die doorgaans de gebruikelijke handels- en financiële betrekkingen verbieden. Deze sancties kunnen zijn:
Diplomatieke sancties zijn politieke maatregelen die tot doel hebben hun ongenoegen over of afkeuring van bepaalde acties te tonen en te stoppen met het nemen van economische of militaire stappen. Dergelijke sancties omvatten over het algemeen het verminderen of verwijderen van diplomatieke banden, zoals het sluiten van ambassades of het annuleren van regeringsvergaderingen op hoog niveau.
Militaire sancties – alleen in buitengewone omstandigheden ingeroepen – omvatten de tussenkomst van strijdkrachten. Dergelijke sancties kunnen bijvoorbeeld variëren van wapenembargo's tot gerichte militaire aanvallen.
Sportsancties zijn beperkingen die voorkomen dat atleten van een land deelnemen aan internationale evenementen. Het idee achter dit soort sancties is om de aandacht van de wereld te vestigen op de gesanctioneerde entiteit en om de geest en het moreel van het land en zijn bevolking te schaden.
De VN-Veiligheidsraad kan sancties instellen tegen politieke leiders of economische individuen. Sancties tegen personen kunnen het bevriezen van de tegoeden van de persoon of het opleggen van reisverboden aan hen omvatten.
Sancties met betrekking tot het milieu zijn redelijk nieuw, maar internationale samenwerking en inspanningen op het gebied van milieubescherming komen steeds vaker voor als gevolg van toenemende bezorgdheid over milieukwesties. Dergelijke kwesties kunnen doorgaans van toepassing zijn op bedreigde diersoorten, milieuwetten en ozonafbrekende chemicaliën.
De geconsolideerde sanctielijst van de VN-Veiligheidsraad (UNSC Consolidated Sanction List) omvat alle personen en entiteiten die onderworpen zijn aan de sanctiemaatregelen van de VN-Veiligheidsraad. Veel internationale organen - zoals Her Majesty's Treasury in het VK, de FBI en het Office of Foreign Assets Control (OFAC) in de VS, en Interpol - of individuele landen volgen ook de regimes van de VN-Veiligheidsraad. Sommigen kunnen ook hun eigen sanctielijsten vaststellen met betrekking tot specifieke regionale bedreigingen of andere nationale veiligheidsoverwegingen.
De sancties van de VN-Veiligheidsraad variëren van uitgebreide economische en handelssancties tot meer gerichte acties, waaronder wapenembargo's, reisverboden en financiële of grondstoffenbeperkingen. Daarnaast legt de VN sancties op:
OFAC houdt toezicht op en handhaaft economische en handelssancties op basis van het buitenlands beleid van de VS en nationale veiligheidsdoelstellingen tegen;
OFAC publiceert lijsten van personen en bedrijven die eigendom zijn van of gecontroleerd worden door, of optreden voor of namens, doellanden. Het bevat ook een lijst van individuen, groepen en entiteiten zoals terroristen en drugshandelaren die zijn aangewezen onder programma's die niet landspecifiek zijn. Gezamenlijk verwijst het bureau naar dergelijke personen en bedrijven als speciaal aangewezen onderdanen (SDN's). OFAC blokkeert hun activa en Amerikanen mogen er over het algemeen niet mee omgaan.
Voor maximale zekerheid is het voor veel ondernemingen essentieel om de OFAC-lijst onderdeel van hun controle te maken. De sanctielijsten van het OFAC worden opgesteld door het agentschap dat toezicht houdt op het Amerikaanse sanctiebeleid, het Office of Foreign Assets Control (OFAC). Het OFAC is een controleorgaan van het Amerikaanse ministerie van Financiën dat in opdracht van het ministerie economische en handelssancties tegen landen, organisaties en personen instelt en uitvoert. Gesanctioneerde personen, ondernemingen en organisaties worden door het OFAC aangeduid als 'Specially Designated Nationals' (SDN's) en worden in de SDN-lijst opgenomen. De bezittingen van SDN's zijn geblokkeerd en het is verboden zaken met ze te doen. De actuele SDN-lijst is op te vragen via de OFAC-website.
Instanties publiceren en actualiseren regelmatig hun sanctielijsten, wat een aanzienlijk risico inhoudt voor bedrijven uit alle sectoren die internationaal handelen. Als een bedrijf sancties mist en ze daardoor overtreedt, dan kan het ernstige juridische, financiële en reputatiegevolgen verwachten. Straffen kunnen een civiele of strafrechtelijke veroordeling, een hoge wettelijke boete of een verbod op het bieden op toekomstige nationale of contracten omvatten.
Elke onderneming is verplicht, ongeacht de omvang en sector, zich redelijkerwijs in te spannen in de strijd tegen terrorisme. In het kader van de geldende zorgvuldigheidsplicht moet elke onderneming onderzoek naar haar zakenpartners doen. Dit onderzoek geldt niet alleen voor nieuwe zakelijke relaties, maar ook voor bestaande zakelijke partners. Het is daarom belangrijk om een protocol of proces hiervoor te implementeren.
Om jouw organisatie te beschermen tegen het zakendoen met gesanctioneerde entiteiten, is het essentieel om een robuust programma voor naleving van sancties te hebben, inclusief nationale en internationale screening en monitoring. Dit omvat het uitvoeren van gespecialiseerde zoekopdrachten via wereldwijde, overheids- en regelgevende databases om entiteiten te identificeren die zijn uitgesloten van deelname aan bepaalde activiteiten of industrieën.
Alleen al in de afgelopen maanden zijn de sancties over de hele wereld aanzienlijk veranderd. Om de huidige omvang van deze veranderingen te monitoren, kun je met Nexis Diligence+™ een sanctielijst-check doen. Onze uitgebreide database omvat 1.400 sanctie- en volglijsten uit 280 landen en in verschillend talen. Wil je weten hoe het werkt? Plan een demo in via het formulier.
Onze uitgebreide database omvat 1.400 sanctie- en volglijsten uit 280 landen en in verschillend talen. Je kunt hierbij denken aan de volgende lijsten:
Daarnaast bevat Nexis Diligence+™ informatie over meer dan 1.500 politiek prominente personen (PEP's). Politieke leiders zijn een voor de hand liggend onderdeel van de PEP-status. Andere personen kunnen in aanmerking komen als PEP's, met inbegrip van, maar niet beperkt tot:
Nexis Diligence+™ stelt bedrijven in staat om ad-hoc due diligence-onderzoeken door derden uit te voeren en een audit trail te genereren met op maat gemaakte rapporten.
E-mail: support@lexisnexis.eu
Telefoonnummer: +31 (0) 20 485 3456
