Guia de compra de software de due diligence: proteja sua reputação com a ferramenta certa

*As opiniões expressas em materiais de autoria externa, vinculados ou publicados neste site, não refletem necessariamente as opiniões da LexisNexis Legal & Professional.

Realizar due diligence é um processo crucial para qualquer organização que pretenda estabelecer parcerias com terceiros. No entanto, métodos tradicionais muitas vezes se mostram inadequadas para monitorar regularmente grandes volumes de parceiros, fornecedores, investidores e clientes.

Escolher a ferramenta certa de due diligence pode tornar esse processo mais preciso e eficiente. Mas, diante de tantas opções no mercado, como selecionar uma solução que realmente traga retorno ao investimento?

Neste guia de compra, vamos apresentar os principais aspectos a serem considerados ao avaliar um software de due diligence, incluindo sete perguntas que você deve fazer antes da aquisição. Você pode ler o guia completo para entender como essas ferramentas funcionam ou, se preferir, ir direto ao tópico que mais interessa à sua organização:

• O que é um software de due diligence?
• Quais são os benefícios da aquisição de uma ferramenta de due diligence?
• Checklist: sete perguntas-chave para orientar sua decisão de compra

O que é um software de due diligence?

Um software de due diligence (ou ferramenta de due diligence) é uma solução digital desenvolvida para agilizar e aprimorar o processo de avaliação de investimentos, parcerias, aquisições ou novos clientes. Em vez de depender exclusivamente de pesquisas manuais, essas plataformas combinam agregação de dados, análise avançada e fluxos de trabalho automatizados para fornecer às organizações uma visão mais rápida, clara e confiável sobre os possíveis riscos. Seja para realizar análises financeiras, verificar conformidade regulatória ou avaliar exposição reputacional, o software de due diligence ajuda a centralizar informações e reduzir falhas humanas.

Benefícios do software de due diligence

O uso de uma ferramenta dedicada de due diligence oferece diversas vantagens em relação aos métodos tradicionais e manuais de pesquisa:

• Eficiência e agilidade: a coleta e a análise automatizadas de dados reduzem significativamente o tempo dedicado a verificações de antecedentes e avaliações de risco.
• Acesso abrangente a dados: muitas ferramentas de due diligence se integram a bancos de dados e fontes confiáveis, proporcionando maior abrangência e insights mais profundos.
• Consistência e precisão: fluxos de trabalho padronizados minimizam o risco de omissões ou inconsistências, ajudando as organizações a atender aos requisitos de conformidade.
• Escalabilidade: conforme sua organização cresce, o software de due diligence acompanha essa evolução e suporta volumes maiores de transações, clientes ou parcerias, sem gerar pressão adicional sobre os recursos internos.
• Melhoria na gestão de riscos: ao identificar sinais de alerta com antecedência, as empresas tomam decisões mais embasadas e evitam erros dispendiosos.

Como encontrar a ferramenta de due diligence ideal

Escolher a ferramenta certa pode gerar um impacto positivo e tangível para sua organização — enquanto optar pela solução errada pode significar desperdiçar recursos em um investimento malsucedido e ainda permitir que relações problemáticas passem despercebidas. 

A seguir, apresentamos sete perguntas que você deve considerar ao avaliar qual software de due diligence adquirir. Cada uma delas destaca recursos fundamentais que a solução deve oferecer.

1) Qual é a abrangência e a qualidade das fontes de dados?

A eficácia dos suas iniciativas de due diligence depende diretamente da qualidade dos dados utilizados. No atual cenário dinâmico de dados, é difícil identificar fontes confiáveis que garantam o máximo aproveitamento de análises qualitativas e quantitativas de risco.

Além disso, considerando que o ambiente regulatório muda rapidamente, é essencial contar com fontes de dados atualizadas e informações verificáveis. Realizar pesquisas com bases limitadas ou mecanismos de busca que dependem excessivamente de dados históricos pode levar a decisões baseadas em informações desatualizadas.

Para contornar esse desafio, é fundamental adotar uma solução técnica que agregue conteúdo de fontes premium e confiáveis, selecionadas especificamente para fins de due diligence.

2) É possível configurar screenings automáticos e alertas?

Mesmo após a realização do screening inicial, os riscos permanecem. É fundamental realizar um monitoramento contínuo da relação com terceiros para manter visibilidade sobre eventuais sinais de alerta que possam comprometer sua organização.

Conforme as mudanças regulatórias entram em vigor, seus parceiros devem manter a conformidade com as novas legislações. Além disso, mudanças de liderança ou notícias negativas podem impactar relações já estabelecidas. O monitoramento contínuo permite identificar o momento ideal para reavaliar ou encerrar a parceria.

As soluções de due diligence mais avançadas permitem realizar screenings automáticos com base em listas de vigilância, dados sobre pessoas expostas politicamente (PEP), sanções e muito mais.

Por exemplo, o Nexis Diligence+ realiza o screening de entidades-chave com base em mais de 500 listas, incluindo OFAC, sanções regionais, listas de órgãos reguladores, além de uma ampla variedade de fontes jornalísticas e bases jurídicas especializadas. Isso permite identificar potenciais problemas de forma proativa, por meio de monitoramento contínuo em vez de verificacões manuais realizadas esporadicamente. Também é possível configurar alertas personalizados para ser notificado sempre que um novo dado relevante for identificado.

O criador de relatórios automatizado do Nexis Diligence+ também permite gerar relatórios personalizados, com registro auditável, que podem ser compartilhados com stakeholders para manter todos informados sobre possíveis riscos.

3) A solução acompanha a evolução do meu projeto ou o crescimento da minha organização?

Com a evolução das suas necessidades, a plataforma escolhida deve ser capaz de escalar para atender a um volume maior de usuários e entidades. Quando a equipe está limitada a analisar uma entidade por vez, os relatórios de due diligence tendem a levar mais tempo para serem concluídos. Esse tipo de gargalo compromete a agilidade do screening e pode impactar a tomada de decisão. Por isso, vale priorizar soluções escaláveis, com nível empresarial, que se integrem aos fluxos de trabalho do seu projeto de gestão de riscos.

4) A interface é de fácil uso e favorece uma adoção rápida?

Uma ferramenta de due diligence complexa e difícil de usar pode comprometer o próprio objetivo da tecnologia. Ao integrá-la aos seus fluxos de trabalho, dê preferência a uma solução com interface intuitiva, que minimize o tempo de treinamento e permita que novos usuários iniciem rapidamente seus screenings.

Menos complexidade significa que sua equipe pode se concentrar diretamente na due diligence, em vez de gastar tempo aprendendo a usar a ferramenta. Busque soluções com navegação simplificada, fluxos guiados e assistência incorporada.

5) A ferramenta possui recursos integrados de geração de relatórios?

Realizar pesquisas e reunir informações é apenas parte do processo de due diligence. Também será preciso montar um relatório auditável, que sintetize os principais resultados e possa ser compartilhado com lideranças e stakeholders. Embora seja possível elaborar esse relatório manualmente—com tempo, esforço e recursos adicionais—um criador de relatórios automatizado acelera esse processo, oferecendo mais eficiência, transparência e rastreabilidade nas decisões tomadas.

6) A solução acelera meu fluxo de trabalho?

A tecnologia adequada não apenas aprimora as funcionalidades da due diligence, como também aumenta a velocidade e a eficiência operacional. Priorize ferramentas que ofereça sugestão de termos de busca, automação de etapas e atalhos para reduzir prazos e agilizar a entrega.

7) A solução gera economia de tempo e recursos?

Fazer due diligence é, na prática, uma apólice de seguros. Embora seja possível usar buscas abertas na internet ou bancos de dados genéricos, se as informações estiverem incompletas ou incorretas, os riscos financeiros e jurídicos podem ser expressivos.

Ao considerar uma ferramenta de due diligence, ter essas perguntas em mente ajuda a encontrar uma solução fácil de usar e capaz de automatizar tarefas repetitivas. No curto prazo, a solução reduz custos ao aumentar a produtividade e fortalecer os relacionamentos externos. No longo prazo, ajuda a evitar perdas financeiras relevantes causadas pela ausência de um processo estruturado de due diligence. 

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