Compliance check

Voldoet jouw organisatie aan de regels m.b.t. risk & compliance? Doe een compliance check om het zeker te weten

Wat is een compliance check?

Een compliance check heeft als doel om eventuele risico’s in kaart te brengen. Compliance is een continu proces, geen momentopname. Bij een compliance check toetst een organisatie of zij nog voldoet aan alle regels en waar mogelijk aanpassingen of verbeteringen nodig zijn. De compliance check is ook onderdeel van het cliëntenonderzoek. Als je zakendoet met een partner, leverancier of klant dan wil je zeker weten dat ze zijn wie ze zeggen en dat ook zij zich niet schuldig hebben gemaakt aan negatieve praktijken zoals witwassen, fraude of mensenhandel.

Door een compliance check te doen:

  • Kun je voorkomen dat jouw organisatie zich niet aan de wet houdt en voorkom je mogelijk boetes
  • Krijg je meer inzicht in je huidige compliance processen en kun je deze in kaart brengen en beter beheersen
  • Weet je meer over de mensen en organisaties waar je mee werkt zoals leveranciers of partners en kun je voorkomen dat je werkt met ‘verkeerde’ partijen die jouw reputatie kunnen schaden.

Wat betekent compliance en waarom is het belangrijk?

De betekenis van compliance gaat om het naleven van wet- en regelgeving rondom het voorkomen van fraude, omkoping of witwassen. Vooral financiële organisaties hebben hier mee te maken. Denk aan banken die een boete kunnen krijgen als ze niet goed monitoren of rekeningen van klanten worden gebruikt voor witwassen. Maar eigenlijk zou elke organisatie een compliance officer in dienst moeten hebben die checkt of de regels gevolgd worden en de juiste compliance tools zijn geïmplementeerd.  

Belangrijke termen in relatie tot de compliance check
KYC

KYC staat voor Know Your Customer. Hiermee wordt bedoeld dat elke organisatie moet weten met wie ze zaken doen. Dat kan door het regelmatig screenen van klanten.

Meer over KYC

UBO

Soms is niet meteen duidelijk wie de eigenaar is van een bedrijf. Check daarom altijd wie UBO (Ultimate Beneficial Ownership) heeft bij een bedrijf voordat je hiermee in zee gaat,

Meer over UBO

Wft

In de Wet op het financieel toezicht (Wft) staat hoe het toezicht is geregeld op de financiële sector in Nederland.

Meer over de Wft

Wwft

In 2008 is de Wwft in het leven geroepen om het witwassen van geld en het financieren van terrorisme te voorkomen.

Meer over de Wwft

Continue monitoring & derde-partij-compliance

In veel organisaties stopt compliance niet bij één enkele check. Het is steeds gebruikelijker om ook doorlopend te monitoren met betrekking tot leveranciers, partners en andere externe partijen. Dit betekent: niet alleen een initiële screening, maar ook het volgen van wijzigingen (zoals nieuwe sancties, negatieve media-meldingen of gewijzigde eigenaarsstructuren). Zo zorgen we ervoor dat u niet alleen vandaag voldoet aan de regels, maar ook morgen voorbereid bent op nieuwe risico’s. Via LexisNexis-oplossingen kunt u bijvoorbeeld automatische alerts instellen voor relevante trigger-events, zodat u tijdig kunt reageren.

Compliance checks met LexisNexis

Bij LexisNexis kunnen wij je helpen om grondige compliance checks uit te voeren. Bijvoorbeeld via Nexis Diligence+™ , onze online diligence tool waarmee je partners of klanten kunt screenen aan de hand van vermeldingen op of in o.a. PEP Lijsten, negatief nieuws en UBO-vermeldingen. Vraag een gratis demo aan via het formulier, wij laten je graag zien hoe het werkt..

 

Doe een compliance check bij LexisNexis

Veelgestelde vragen over compliance checks

Omdat risico’s niet statisch zijn – leveranciers, partners of klanten kunnen veranderen, nieuwe sancties of negatieve berichtgeving kunnen ontstaan. Continue monitoring helpt om deze veranderingen vroeg te detecteren en te reageren.

Denk aan klanten, leveranciers, tussenpersonen, brokers, en joint-venture partners. Elke partij waarmee u zakendoet en waarvan het gedrag of de eigenaarsstructuur invloed kan hebben op uw eigen naleving of reputatie.

LexisNexis biedt diverse tools waarmee u externe partijen kunt screenen op sancties, PEP’s, negatieve media, UBO-structuren én automatische alerts kunt instellen voor nieuwe risico-signalen.

Neem contact met ons op

E-mail: support@lexisnexis.eu
Telefoonnummer: +31 (0) 20 485 3456