Sanções mais rígidas e cadeias de suprimentos quebradas e o que a guerra na Ucrânia significou para o gerenciamento de riscos de terceiros

Em fevereiro de 2024, completaram-se dois anos do início do último conflito na Ucrânia. Além de seu trágico impacto em tantas vidas, a guerra também trouxe novos riscos para terceiros que as empresas precisam gerenciar - ou enfrentarão interrupções na cadeia de suprimentos ou até mesmo ações de fiscalização por parte dos órgãos reguladores. 

Neste blog, analisamos os principais riscos para as empresas e sugerimos como elas devem reagir. 

Riscos jurídicos e financeiros de dois anos de sanções em constante mudança 

Longe do campo de batalha, o conflito na Ucrânia também foi combatido com a imposição de sanções econômicas direcionadas a indivíduos e empresas associadas à Rússia e à Ucrânia. Além disso, vários outros países (como os EUA, o Reino Unido e os Emirados Árabes Unidos) e entidades supranacionais (como a União Europeia) impuseram sanções com o objetivo de incentivar o fim do conflito ou cortar os suprimentos militares. 

O ritmo das mudanças nos regimes de sanções aumentou os riscos legais, financeiros e até mesmo de reputação aos quais as empresas estão expostas. Se for descoberto que uma empresa está fazendo negócios com um terceiro que foi sancionado, é provável que a empresa enfrente uma ação de execução por parte de um órgão regulador e uma multa pesada. Além disso, ela pode sofrer danos à reputação com artigos de jornal negativos que a liguem ao conflito que tirou tantas vidas. 

As empresas que fazem negócios na Ucrânia, na Rússia e em outros países devem se manter atualizadas com relação às mudanças nas listas de sanções. Por exemplo: 

• Em agosto de 2023, o governo do Reino Unido multou uma empresa em 1 milhão de libras por violar sanções relacionadas ao comércio com a Rússia. Em um aviso que acompanhava o anúncio, o governo revelou que mais de 1.600 indivíduos e entidades haviam sido sancionados em relação ao conflito, incluindo 29 bancos com ativos globais no valor de 1 trilhão de libras.
• Em setembro de 2023, o Departamento do Tesouro dos EUA anunciou mais 100 sanções contra indivíduos e entidades russas que supostamente estão relacionados a ações militares e outros supostos fornecedores financeiros e de tecnologia do conflito.
• A UE impôs o que chama de "sanções maciças e sem precedentes" desde fevereiro de 2022 contra entidades da Rússia, Belarus e Irã. Quase 2.000 indivíduos e empresas foram sancionados no total, com o grupo mais recente de 147 anunciado em dezembro de 2023.

Riscos estratégicos e financeiros de interrupções na cadeia de suprimentos 

Tanto a Rússia quanto a Ucrânia são elos importantes nas cadeias de suprimentos globais de produtos e serviços em setores que constituem grandes volumes de empresas globais. Juntas, a Rússia e a Ucrânia são a fonte de cerca de 30% dos suprimentos globais de trigo, 35% de cevada e 75% de óleo de girassol, de acordo com dados da Accenture. As principais empresas de alimentos e bebidas têm vínculos de longa data com os dois países. 

A Ucrânia também é um importante fornecedor de matérias-primas, como neônio e paládio, que são usadas na fabricação de semicondutores. As principais empresas de varejo nos setores de tecnologia, automotivo e de dispositivos médicos dependem do fornecimento de semicondutores para desenvolver e alimentar seus produtos. O conflito levou a uma escassez no fornecimento, o que afetou muitas entidades desses setores. 

De fato, muitas das maiores empresas do mundo tiveram que pausar ou interromper a venda de determinados produtos porque seus terceiros não podem mais entregar os materiais necessários. O custo desses materiais também aumentou devido à redução do fornecimento. Os contadores da KPMG alertaram que "se a guerra continuar, as empresas devem estar preparadas para impactos mais graves na cadeia de suprimentos" e "as empresas são aconselhadas a revisar todos os seus planos de continuidade de negócios". 

Muitas empresas também estão envolvidas ou dependem do fluxo de comércio entre a Ucrânia, a Rússia e outros países importantes. Por exemplo, bilhões de dólares em importações e exportações são trocados entre esses três países todos os anos. O conflito colocou esses laços sob ameaça, com impactos devastadores sobre as muitas empresas envolvidas nesse comércio, o que pode afetar seus resultados ou até mesmo levá-las à falência. 

Os riscos financeiros desses desenvolvimentos são óbvios: as empresas não podem mais vender seus produtos e serviços lucrativos se um terceiro não puder fornecer uma parte essencial desse serviço. As empresas também enfrentam riscos estratégicos significativos, pois a diretoria precisa alocar tempo e recursos consideráveis para encontrar opções alternativas para uma cadeia de suprimentos quebrada, em vez de expandir os negócios. 

Risco à reputação das empresas associadas ao conflito 

Além das sanções e dos riscos para a cadeia de suprimentos, empresas de todo o mundo estão sob observação por qualquer conexão com o conflito ou associação percebida com a ação militar. Grandes grupos de seus clientes, investidores e funcionários recorreram às mídias sociais, à grande mídia e até mesmo a ações diretas para criticar a empresa, pedir mudanças ou até mesmo boicotar a empresa e seus produtos. Isso reflete as expectativas crescentes da sociedade em geral de que as empresas demonstrem altos padrões éticos e de ESG. 

Nos países ocidentais, em particular, vimos empresas serem pressionadas por não cortarem os laços com o regime russo. Por exemplo, a Accenture informou que, três meses após o início das hostilidades, mais de 1.000 empresas globais anunciaram a retirada total ou parcial de seus negócios da Rússia. Além disso, muitas empresas que continuam a fazer negócios na Rússia e em toda a região estão tendo que realizar uma due diligence aprimorada para garantir que as atividades de seus terceiros não estejam apoiando diretamente a ação militar. 

Gerenciamento de riscos de terceiros: a melhor resposta das empresas ao impacto do conflito 

O conflito na Ucrânia aumentou os riscos de terceiros enfrentados pelas empresas que operam globalmente. Portanto, as empresas precisam aumentar seus esforços para gerenciar esses riscos, com foco específico em atividades e setores relacionados à Ucrânia e à Rússia. 

Há várias medidas que as empresas devem tomar para mitigar esses riscos, incluindo: 

• Monitorar os riscos regulatórios de terceiros, incluindo as listas de sanções mais recentes.
• Entender a saúde financeira de seus terceiros, para ajudar a prever aqueles que podem sair do mercado em caso de interrupção contínua dos principais setores da Rússia e da Ucrânia.
• Definir políticas claras para seus terceiros sobre suas expectativas quanto ao gerenciamento de sanções e riscos de terceiros.
• Aplicar um modelo de due diligence baseado em risco para identificar terceiros com maior probabilidade de risco (talvez aqueles em jurisdições e setores específicos) e realizar um exame minucioso dessas empresas. 

De modo geral, a melhor estratégia para as empresas é adquirir os dados mais precisos e confiáveis e usar a tecnologia para filtrar os vastos conjuntos de dados a fim de revelar os riscos relevantes de terceiros. As fontes de dados que podem esclarecer os riscos de terceiros relacionados ao conflito na Ucrânia incluem: 

• Dados de sanções: Os países e as autoridades supranacionais publicam listas de todos os indivíduos e entidades que estão sujeitos a sanções, e as empresas precisam examinar seus terceiros com base nessas listas, que são atualizadas regularmente à medida que as sanções são suspensas ou impostas.
• Dados da empresa: Um terceiro pode ter uma empresa controladora ou subsidiária com um nome comercial diferente. Se o responsável pela conformidade não puder identificar a associação dessas entidades com o terceiro, você pode acabar fazendo negócios sem querer com uma empresa sancionada e se deparar com uma violação. Além disso, os dados da empresa podem ajudar a avaliar o risco de um terceiro sair do mercado devido à interrupção da cadeia de suprimentos causada pelo conflito.
• Dados de notícias globais: É importante que as empresas acompanhem a cobertura da mídia sobre seus terceiros, bem como os setores e jurisdições em que esses terceiros operam, para detectar possíveis riscos de interrupções ou sanções. Isso requer o acesso e a tradução de conteúdo em vários idiomas.

A análise manual de todos esses conjuntos de dados em busca de riscos potenciais é uma tarefa extremamente trabalhosa, se não impossível, dadas as expectativas dos órgãos reguladores de que as empresas realizem uma due diligence contínua. As soluções tecnológicas podem eliminar esse ônus das equipes de conformidade, examinando rapidamente os nomes das empresas em grandes conjuntos de dados, avaliando o risco de terceiros e produzindo relatórios que podem ser enviados à gerência ou até mesmo aos órgãos reguladores. 

LexisNexis: Ajudando você a superar cada um desses riscos de terceiros 

A LexisNexis pode ajudar as empresas a responder às ameaças abordadas neste blog, atualizando sua abordagem de due diligence e conformidade. Reunimos todas essas fontes de dados e muito mais em um único lugar, e utilizamos a tecnologia para revelar menções relevantes de terceiros e elaborar uma pontuação de risco com base nessa análise. O perfil de risco de um terceiro será atualizado automaticamente quando novas informações forem reveladas, permitindo que você fique à frente dos riscos que surgem rapidamente nesse conflito mutável e imprevisível. 

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