Navigeren door economische sancties: strategieën voor internationale bedrijven
De Verenigde Staten, Rusland, de EU, Europa, China en de VAE behoren tot de vele jurisdicties die recent economische sancties hebben opgelegd aan buitenlandse bedrijven en individuen. Deze sancties worden vaak ingevoerd als reactie op vermeende mensenrechtenschendingen...
Vier trends m.b.t. het risico op witwassen
Het identificeren en verminderen van risico's op witwassen behoort tot de belangrijkste compliance taken voor elk financieel dienstverlenend bedrijf. Toch maken vier trends het in 2023 moeilijker dan ooit, terwijl steeds strengere wetgeving over de hele wereld...
Hoge risico's op witwassen en financiering van terrorisme in de banksector
In een rapport van de Europese Bankautoriteit (EBA) wordt gewaarschuwd dat betalingsbedrijven en banken in de EU het risico van witwassen en terrorismefinanciering vaak onvoldoende in kaart brengen en beheren, ondanks het verhoogde risico van beide binnen de sector...
Vier manieren om externe risico's te verminderen
Lagere operationele kosten, stabielere supply chains, soepelere intreding op nieuwe markten – het outsourcen van bedrijfsfuncties naar externe partijen heeft onmiskenbare voordelen. Maar naarmate de externe netwerken waar bedrijven op vertrouwen steeds groter en...
Waarom ESG due diligence zo belangrijk is
Toezichthouders verlangen steeds vaker dat bedrijven en financiële dienstverleners ESG-risico's opnemen in hun processen voor due diligence en risicomanagement. Maar aandacht voor Environment, Social Responsibility & Governance levert ook kansen op: vermogensbeheerders...
Nieuwe Wolfsberg-principes waarschuwen banken voor risicofactoren
De Wolfsberg-principes worden algemeen beschouwd als gezaghebbende richtlijnen voor hoe financiële instellingen moeten reageren op de toenemende risico's van omkoping en corruptie. Voor het eerst in zes jaar is onlangs een nieuwe leidraad uitgebracht. In deze blog...
Financieel-economische criminaliteit
Volgens de wet moeten financiële instellingen hun verantwoordelijkheid nemen in het signaleren van financieel-economische criminaliteit. Organisaties die geen processen implementeren om misstanden tijdig te voorkomen riskeren niet alleen boetes maar ook reputatieschade...
2 op de 3 landen hebben hoge corruptielast
De meest corrupte landen ter wereld zijn onthuld in de Corruption Perceptions Index 2017 van Transparency International. De grote veranderingen in de index van dit jaar zijn te zien bij het Verenigd Koninkrijk, waarvan de score sinds 2012 met acht punten is verbeterd...
Risico's van sponsoring
In sponsoring gaat veel geld om en contracten worden voor jaren vastgelegd. Sponsoring kan een organisatie veel goede publiciteit opleveren, maar helaas heeft het ook een negatieve kant. Witwassen, omkoping en reputatieschade liggen op de loer. Zodra er veel...
Negatieve nieuwsscreening banken
Waarom banken aan negatieve nieuwsscreening moeten doen Je hoort de term steeds vaker: adverse media screening oftewel negatieve nieuwsscreening. Dit is het monitoren van negatief getinte uitingen zoals een persoon die in het nieuws komt i.v.m. fraude of corruptie...
Financieel risico voorkomen
Geen financieel risico meer lopen? Houd die toeleveringsketen in de gaten. Een zeer essentieel onderdeel van het moderne bedrijfsleven is het werken met een wereldwijde toeleveringsketen. Maar elke nieuwe leverancier waar je mee gaat werken brengt ook mogelijke...
Screent u leveranciers?
Screent u ook uw leveranciers? Het screenen van personeel, klanten en leveranciers is belangrijk om de integriteit van uw organisatie te bewaken. Vaak is het screenen van eigen personeel vanzelfsprekend, maar externe partijen vallen daarbij meestal tussen wal...
Risk management en 5AMLD & 6AMLD richtlijnen
Is uw risk management proces klaar voor de compliance eisen van de EU rondom 5 AMLD en 6AMLD? 2020 is een belangrijk jaar voor de wetgeving rondom Anti-Money Laundering (AML). De Fifth Anti-Money Laundering Directive (5AMLD) van de EU ging van kracht in januari...