Verstöße gegen das GwG nehmen zu: So lassen sich Strafen vermeiden
In 2024 sollte die Prävention von Geldwäsche für jedes Unternehmen Priorität haben. Die finanziellen Kosten eines Compliance-Verstoßes steigen, da die weltweit verhängten Geldstrafen gegen Unternehmen im Vergleich zum Vorjahr um 50% gestiegen sind. In diesem Blogbeitrag...
4 Beispiele von Compliance-Verstößen – und was Unternehmen daraus lernen können
International tätige Unternehmen wurden im letzten Jahr wegen mutmaßlicher Compliance-Verstöße zu Geldstrafen in Höhe von Hunderten von Millionen Dollar verurteilt. Egal ob es sich um Anschuldigungen im Rahmen von Bestechung und Korruption oder um Verletzungen...
Neuer EU-Leitfaden: Sanktionsumgehungen erkennen und vermeiden
Gemäß einer Umfrage der britischen Finanzaufsichtsbehörde FCA zeigen viele Unternehmen Defizite im Bereich des Sanktions-Risikomanagements und der Customer Due Diligence. Gleichzeitig hat die EU neue Erwartungen hinsichtlich der Due-Diligence-Anforderungen an Unternehmen...
Geldwäscherisiken aktuell: 4 globale Trends im Fokus
Die Identifizierung und Bekämpfung von Geldwäscherisiken stellt in sämtlichen Finanzdienstleistungsunternehmen eine zentrale Compliance-Aufgabe dar. Im kommenden Jahr wird diese Aufgabe jedoch durch vier herausfordernde Trends zunehmend anspruchsvoller. Weltweit...
Neue Wolfsberg-Prinzipien warnen international agierenden Banken vor Risiken
Die Wolfsberg-Prinzipien sind weithin anerkannte Richtlinien für Finanzinstitute, um angemessen auf die wachsenden Gefahren von Bestechung und Korruption zu reagieren. Der neueste Leitfaden, welcher nach einer sechsjährigen Pause veröffentlicht wurde, enthält wichtige...
Missachtung der Sorgfaltspflicht: So teuer ist Non-Compliance
In den letzten Monaten mussten Unternehmen der verschiedensten Rechtsordnungen und Branchen Hunderte von Millionen Dollar an Bußgeldern für angebliche Compliance-Verstöße zahlen. In diesem Blogbeitrag gehen wir näher auf einige dieser Durchsetzungsmaßnahmen ein...
Vergleich mit der OFAC: Unternehmen muss für Umgehung von Sanktionen mittels Briefkastenfirmen hohe Strafe zahlen
Unternehmen können sich Unachtsamkeit bei der Umsetzung risikobasierter Due-Diligence-Prüfungen und der Risikoüberwachung Dritter nicht leisten. Die Botschaft war eindeutig, als die US-Behörde zur Kontrolle von Auslandsvermögen ( OFAC ) einen Vergleich mit Essentra...
Das Compliance-Risiko in Deutschland: Was Unternehmen wissen müssen
Angesichts der Tatsache, dass die Compliance-Landschaft zunehmend komplexer wird und immer neue Richtlinien und Vorschriften hinzu kommen, müssen weltweit tätige Unternehmen eine wachsende Anzahl von Gesetzen (und Verbraucherwünschen) berücksichtigen, um Risiken...
Compliance: Whistleblower, Prävention und Krisenmanagement in China
Ein Interview mit Philipp Senff, Partner und Head of Compliance bei CMS China Herr Senff, was hat sich in den letzten Jahren in der Compliance in China verändert? Compliance hat in China in den letzten Jahren signifikant an Bedeutung gewonnen. Dies ist im Wesentlichen...
Transparency International Korruptionswahrnehmungsindex 2016 – Ein Drittel der Menschen in Europa und Zentralasien halten Korruption für eines der größten Probleme
Ein Bericht 1 von Transparency International zeigt, dass ein Drittel der Menschen in Europa und Zentralasien Korruption für eines der größten Probleme halten, dem ihr Land gegenübersteht. Für den Bericht „People and Corruption: Europe and Central Asia" der Nicht...
Ein Leitfaden zum Umgang mit Risiken durch politisch exponierte Personen (PEPs)
Politisch exponierte Personen (PEPs) zählen für Banken zu den riskantesten Kunden. Ihre öffentlichen Ämter und ihre Möglichkeiten, leicht Geldmittel abzuzweigen, machen sie besonders anfällig für Bestechung und Korruption. Aber nicht nur der Finanzsektor ist von...
Menschenrechts-Due-Diligence: Eine Fallstudie zu Reputationsrisiken und Chancen
Laut einer Untersuchung der Ethical Corporation 1 aus dem Jahr 2016 gaben fast 50 % der Unternehmen an, dass Menschenrechte in diesem Jahr ihr wichtigstes Supply-Chain-Thema seien. Seit 2011 gibt es mit den UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte (United...
Die Top 3 Risiko- und Compliance-Trends für 2022
Nach zwei turbulenten Jahren, die von Unsicherheit und Umbrüchen geprägt waren, erweist sich ein proaktives Risikomanagement als umso dringlicher. Werfen Sie einen Blick auf die Risiko- und Compliance-Trends für 2022 und deren möglichen Einfluss darauf, wie Unternehmen...
Geschäftspartnerprüfung ist notwendig – Der Blick hinter die Kulissen
Trau, schau, wem! Deutsche Unternehmen sind ihren Geschäftspartnern, Kunden und Lieferanten gegenüber kritischer geworden. Längst hat die Geschäftspartnerprüfung den Geschmack des Anrüchigen verloren. Bei Banken und Versicherungen ist sie ohnehin Pflicht. Inzwischen...
Korruption in Brasilien: Was wir aus der Autowasch-Affäre lernen können
Einer der weltweit größten strafrechtlich verfolgten Fälle von Bestechung und Korruption der vergangenen Jahre konzentrierte sich auf Brasilien. Die Operation Autowäsche umfasste Ermittlungen zur Beteiligung US-amerikanischer und brasilianischer Behörden an einem...