Compliance
Korruption in Brasilien: Was wir aus der Autowasch-Affäre lernen können
Einer der weltweit größten strafrechtlich verfolgten Fälle von Bestechung und Korruption der vergangenen Jahre konzentrierte sich auf Brasilien. Die Operation Autowäsche umfasste Ermittlungen zur Beteiligung US-amerikanischer und brasilianischer Behörden an einem mutmaßlichen Bestechungs- und Geldwäschesystem, in das Führungskräfte des staatseigenen Unternehmens Petrobras und andere politisch exponierte Personen (PEPs...
Nachhaltigkeit auf dem Vormarsch: Was bedeutet die ESG Offenlegungsverordnung für Unternehmen in Europa?
Die seit März 2021 gültige Offenlegungsverordnung der Europäischen Union (EU) stellt die bis dato ambitionierteste Transparenzoffensive für nachhaltige Finanzprodukte dar. 1 Mit dem neuen Gesetz, auch Sustainable Finance Disclosure Regulation oder SFDR genannt, möchte die EU Greenwashing im Finanz- und Bankensektor noch effektiver bekämpfen. Vor allem das anhaltende Wachstum im Bereich von ESG-(Environmental, Social and...
Vergleich mit der OFAC: Unternehmen muss für Umgehung von Sanktionen mittels Briefkastenfirmen hohe Strafe zahlen
Unternehmen können sich Unachtsamkeit bei der Umsetzung risikobasierter Due-Diligence-Prüfungen und der Risikoüberwachung Dritter nicht leisten. Die Botschaft war eindeutig, als die US-Behörde zur Kontrolle von Auslandsvermögen ( OFAC ) einen Vergleich mit Essentra FZE und seinen weltweiten Tochtergesellschaften verlautbarte. 1 Das in den Vereinigten Arabischen Emiraten eingetragene Unternehmen wurde beschuldigt , durch...
So finden Sie die richtigen Informationen bei einer Personenrecherche – Die Grenzen des freien Internets
Es gibt endlose Tipps und Tricks zu der Frage, wie man Informationen über Personen im Internet findet, und zahllose Websites, die versprechen, sämtliche Details über wichtige Personen bereitstellen zu können. Wenn Sie zu geschäftlichen Zwecken Daten über eine Person benötigen, besteht die Herausforderung darin, genau die relevanten Informationen zu finden, um die Person verstehen zu können. Wir zeigen Ihnen, wie Sie,...
Ein Leitfaden zum Umgang mit Risiken durch politisch exponierte Personen (PEPs)
Politisch exponierte Personen (PEPs) zählen für Banken zu den riskantesten Kunden. Ihre öffentlichen Ämter und ihre Möglichkeiten, leicht Geldmittel abzuzweigen, machen sie besonders anfällig für Bestechung und Korruption. Aber nicht nur der Finanzsektor ist von diesem PEP-Risiko betroffen. Unser neues E-Book „PEP-Talk: Ein Leitfaden zum Umgang mit Risiken durch politisch exponierte Personen“ beschreibt die verschiedenen...
Pre-Employment Screening: Der Kandidatencheck zum Schutz vor Bewerbungsbetrug
Objektive Prüfung für den Recruiting-Erfolg: Interview mit Karin Giangrande, Leiterin Pre-Employment Screening bei SIGNUM Consulting Pre-Employment Screening ist ein objektives Prüfinstrument, um Bewerberangaben aus dem Lebenslauf zu verifizieren. Die Betonung liegt auf Pre . Das heißt, die datenschutzkonforme Überprüfung der gemachten Angaben auf ihre Richtigkeit muss vor der Einstellung erfolgen. Im Rahmen des Fragerechts...
Sanktionsverstoß beschert französischer Bank saftiges Bußgeld
Die französische Bank Société Générale erwartet eine Strafe in Höhe von beinahe 1,2 Milliarden US-Dollar, um Vorwürfe der Missachtung von US-Sanktionen beizulegen. Die Bank soll Dollartransfers für Gesellschaften in Ländern abgewickelt haben, die US-Sanktionen unterlagen. Diese Geldstrafe ist nur das jüngste Beispiel der exorbitanten Kosten, die die Missachtung von Sanktionen nach sich ziehen kann, und einer der Gründe...
CMS-Zertifizierung: Wie? Wozu? Und durch wen?
Über die Wichtigkeit eines wirksamen Compliance Management Systems (CMS) für eine Organisation ist nicht zu streiten . Doch wie lassen sich CMS nach ISO 19600 prüfen und zertifizieren? Bei einer Zertifizierung bestätigt eine unabhängige Stelle („Third-Party"), dass das Managementsystem geprüft wurde, die Anforderungen der entsprechenden Normen erfüllt werden und die Wirksamkeit des Systems einer ständigen Überwachung...
Geschäftspartnerprüfung ist notwendig – Der Blick hinter die Kulissen
Trau, schau, wem! Deutsche Unternehmen sind ihren Geschäftspartnern, Kunden und Lieferanten gegenüber kritischer geworden. Längst hat die Geschäftspartnerprüfung den Geschmack des Anrüchigen verloren. Bei Banken und Versicherungen ist sie ohnehin Pflicht. Inzwischen erkennen immer mehr Unternehmen aus nahezu allen anderen Branchen die Notwendigkeit und führen die Due Diligence Prüfung freiwillig durch. Lkw-Hersteller...
Das Compliance-Risiko in Deutschland: Was Unternehmen wissen müssen
Angesichts der Tatsache, dass die Compliance-Landschaft zunehmend komplexer wird und immer neue Richtlinien und Vorschriften hinzu kommen, müssen weltweit tätige Unternehmen eine wachsende Anzahl von Gesetzen (und Verbraucherwünschen) berücksichtigen, um Risiken erfolgreich zu minimieren. In Deutschland beinhaltet dies die Erfüllung gesetzlicher Auflagen an zahlreichen Fronten. Aus diesem Grund werden wir die verschiedenen...
So wägt ein international tätiger Wirtschaftswissenschaftler politische und wirtschaftliche Risiken ab – Ein Interview mit Simon Baptist, Economist Intelligence Unit (EIU)
Für die letzte Ausgabe unserer Interview-Reihe sprachen wir mit Simon Baptist von der Economist Intelligence Unit (EIU). Über einhundert Wirtschaftswissenschaftler und Experten analysieren bei der EIU politische und wirtschaftliche Risiken für einige der größten Unternehmen weltweit. Simon Baptist ist Global Chief Economist und Managing Director des für Asien zuständigen Bereichs. Er verriet uns, wie Unternehmen Risiken...
Compliance: Whistleblower, Prävention und Krisenmanagement in China
Ein Interview mit Philipp Senff, Partner und Head of Compliance bei CMS China Herr Senff, was hat sich in den letzten Jahren in der Compliance in China verändert? Compliance hat in China in den letzten Jahren signifikant an Bedeutung gewonnen. Dies ist im Wesentlichen auf zwei Gründe zurückzuführen. Erstens: die Anti-Korruptionskampagne der chinesischen Regierung. Zweitens: Haftungsrisiken wegen Non-Compliance in...
Transparency International Korruptionswahrnehmungsindex 2016 – Ein Drittel der Menschen in Europa und Zentralasien halten Korruption für eines der größten Probleme
Ein Bericht 1 von Transparency International zeigt, dass ein Drittel der Menschen in Europa und Zentralasien Korruption für eines der größten Probleme halten, dem ihr Land gegenübersteht. Für den Bericht „People and Corruption: Europe and Central Asia" der Nicht-Regierungsorganisation wurden fast 60.000 Personen in 42 Ländern befragt. Dabei kam heraus, dass sich die Bestechungsraten in den einzelnen Ländern stark unterscheiden...
Menschenrechts-Due-Diligence: Eine Fallstudie zu Reputationsrisiken und Chancen
Laut einer Untersuchung der Ethical Corporation 1 aus dem Jahr 2016 gaben fast 50 % der Unternehmen an, dass Menschenrechte in diesem Jahr ihr wichtigstes Supply-Chain-Thema seien. Seit 2011 gibt es mit den UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte (United Nations Guiding Principles on Business and Human Rights, UNGPs) einen globalen Standard. In diesem Beitrag stellen wir das Beispiel eines internationalen...
UK Modern Slavery Act: Wie Sie Ihren Verpflichtungen zur Risikominimierung von Sklaverei und Menschenhandel nachkommen können
Der UK Modern Slavery Act von 2015 verpflichtet Organisationen dazu, eine jährliche Stellungnahme über Sklaverei und Menschenhandel zu verfassen. Darin müssen die eingeleiteten Maßnahmen erläutert werden, um diese Risiken im Unternehmen und in der Lieferkette zu begrenzen. Die Verpflichtung gilt für jedes Unternehmen, das eine Geschäftstätigkeit in England ausübt, und mehr als 36 Millionen Britische Pfund weltweit umsetzt...