Compliance, Risk & Due Diligence
De nieuwe EU Corporate Sustainability Due Diligence Directive
Nederlandse bedrijven krijgen op korte termijn te maken met groeiende wet- en regelgeving op het gebied van Corporate Sustainability. In dit blog bekijken we wat bedrijven kunnen verwachten van deze richtlijn, evenals de bredere trend naar wereldwijde due diligence-regelgeving op het gebied van mensenrechten. Vervolgens kijken we naar de beste manier om jouw due diligence-aanpak aan te passen met de hulp van Nexis® Solutions...
LexisNexis lanceert Nexis Diligence+™︎
Nexis Diligence+ combineert geavanceerde technologie met een grote verzameling van gegevens waarmee organisaties risico's beperken en op grote schaal due diligence kunnen uitvoeren. Amsterdam – 20 september 2023 – LexisNexis® heeft een nieuwe due diligence-oplossing gelanceerd: Nexis Diligence+ . Dit platform combineert geavanceerde technologie met toegang tot een ongeëvenaarde verzameling (inter)nationale gegevens...
Zo zet je sanctielijsten in om jouw organisatie te beschermen
Sancties zijn vaak hete hangijzers in internationale nieuwsberichten, vooral als ze betrekking hebben op buitenlandse regeringen en internationale relaties. Maar je realiseert je misschien niet dat sancties kunnen worden opgelegd aan elke entiteit die regels overtreedt. Sancties zijn belangrijk voor bedrijven, want het werken met mensen die gesanctioneerd zijn kan ernstige gevolgen hebben. Daarom is het controleren...
Nexis Diligence+™︎: Verleg jouw due diligence naar een hoger niveau
Als het tot zaken doen aankomt, is het belangrijk om hoge standaarden te hebben – vooral als het gaat om risicoanalyse en het beschermen van jouw reputatie. Om dit te doen heb je en volledig due diligence proces nodig dat gebasseerd is op betrouwbare informatie. En met zoveel andere verantwoordelijkheden kan het moeilijk zijn om een goed doorgrond due diligence onderzoek in korte tijd te doen. Als je naar schaalbare...
De gevolgen van hybride werken
Met een nog steeds groeiend aantal werknemers dat op zijn minst gedeeltelijk op afstand wil werken, worden werkgevers over de hele wereld geconfronteerd met een nieuwe arbeidsrealiteit. Deze trend, versneld door de pandemie, kan een aanzienlijke impact hebben op de bedrijfs- en werkomgeving van een bedrijf. Maar met de juiste cloudgebaseerde tools kan deze impact een positief resultaat opleveren voor zowel het bedrijf...
Vier manieren om externe risico's te verminderen
Lagere operationele kosten, stabielere supply chains, soepelere intreding op nieuwe markten – het outsourcen van bedrijfsfuncties naar externe partijen heeft onmiskenbare voordelen. Maar naarmate de externe netwerken waar bedrijven op vertrouwen steeds groter en complexer worden, wordt het ook steeds moeilijker om de hieraan gerelateerde juridische, financiële, strategische en reputatierisico's te herkennen en beperken...
Waarom ESG due diligence zo belangrijk is
Toezichthouders verlangen steeds vaker dat bedrijven en financiële dienstverleners ESG-risico's opnemen in hun processen voor due diligence en risicomanagement. Maar aandacht voor Environment, Social Responsibility & Governance levert ook kansen op: vermogensbeheerders en zakenbanken hebben forse rendementen behaald door assets in duurzame fondsen te investeren. En bedrijven die open zijn over hun ESG-toezeggingen boeken...
Risico’s van falende due diligence
Recente regelgevende handhavingsmaatregelen tegen vermeende omkoping en schendingen van sancties tonen de toenemende risico's van falende due diligence. Vermeende inbreuken op de naleving van compliance regels hebben geleid tot gecombineerde boetes en schikkingen ter waarde van honderden miljoenen dollars in het tweede kwartaal van 2023. Regelgevers hebben handhavingsmaatregelen genomen tegen bedrijven vanwege hun activiteiten...
Nieuwe Wolfsberg-principes waarschuwen banken voor risicofactoren
De Wolfsberg-principes worden algemeen beschouwd als gezaghebbende richtlijnen voor hoe financiële instellingen moeten reageren op de toenemende risico's van omkoping en corruptie. Voor het eerst in zes jaar is onlangs een nieuwe leidraad uitgebracht. In deze blog kijken we naar de belangrijkste aanbevelingen van risicofactoren die banken zouden moeten aanzetten tot een verscherpt due diligence-onderzoek en we leggen...
Wereldwijde trend richting verplichte due diligence
Wereldwijde trend richting verplichte due diligence op het gebied van mensenrechten De Duitse Supply Chain Due Diligence Act is van kracht sinds 1 januari 2023. Deze nieuwe wet vereist dat grote bedrijven die in Duitsland actief zijn, mensenrechten en milieu due diligence uitvoeren voor hun organisatie en hun leveranciers. Nu overwegen veel landen het voorbeeld van Duitsland te volgen met vergelijkbare regelgeving....
ESG-due diligence is niet langer optioneel
Grote banken worden vaker geconfronteerd met de roep van beleggers om klimaatactie In de afgelopen maand hebben enkele van 's werelds grootste banken een oproep gekregen van investeerders om hun ESG - en klimaatinspanningen te verbeteren. Dit is het meest recente bewijs dat een groeiend deel van de aandeelhouders, werknemers en consumenten wil investeren in, werken voor en kopen van bedrijven die een positieve, ethische...
Wat zijn sancties en hoe werkt sanctiescreening
De kranten staan er vol van: sancties. Deze lijken voortdurend in beweging te zijn. Er zijn bestaande sancties die zich ontwikkelingen maar er komen ook regelmatig sancties bij. Maar wat zijn sancties nou precies en hoe kunnen ze jouw organisatie beïnvloeden? Wat is een sanctie? Een sanctie is een politieke of economische maatregel die vaak door regeringen en internationale instanties wordt uitgevoerd om het gedrag...
Risk management en 5AMLD & 6AMLD richtlijnen
Is uw risk management proces klaar voor de compliance eisen van de EU rondom 5 AMLD en 6AMLD? 2020 is een belangrijk jaar voor de wetgeving rondom Anti-Money Laundering (AML). De Fifth Anti-Money Laundering Directive (5AMLD) van de EU ging van kracht in januari en de nieuwe, 6AML, verschijnt in december. Hierdoor moeten alle Europese bedrijven nog zekerder zijn dat hun due diligence en risk monitoring processen voldoen...
Screent u leveranciers?
Screent u ook uw leveranciers? Het screenen van personeel, klanten en leveranciers is belangrijk om de integriteit van uw organisatie te bewaken. Vaak is het screenen van eigen personeel vanzelfsprekend, maar externe partijen vallen daarbij meestal tussen wal en schip. Wat kunt u doen om dit te voorkomen? Zorgvuldige screening kan imago- en financiële schade voorkomen De meeste bedrijven doen al veel aan beveiliging...
Financieel risico voorkomen
Geen financieel risico meer lopen? Houd die toeleveringsketen in de gaten. Een zeer essentieel onderdeel van het moderne bedrijfsleven is het werken met een wereldwijde toeleveringsketen. Maar elke nieuwe leverancier waar je mee gaat werken brengt ook mogelijke financiële risico’s voor jouw organisatie met zich mee. Financieel risico is multidimensionaal. Een derde partij kan financieel instabiel zijn. Of zich niet...
Financieel-economische criminaliteit
Volgens de wet moeten financiële instellingen hun verantwoordelijkheid nemen in het signaleren van financieel-economische criminaliteit. Organisaties die geen processen implementeren om misstanden tijdig te voorkomen riskeren niet alleen boetes maar ook reputatieschade en grote financiële schade. Wat is financieel-economische criminaliteit of financial crime? In totaal gaat er wereldwijd zo’n 2.400 miljard euro per...
Negatieve nieuwsscreening banken
Waarom banken aan negatieve nieuwsscreening moeten doen Je hoort de term steeds vaker: adverse media screening oftewel negatieve nieuwsscreening. Dit is het monitoren van negatief getinte uitingen zoals een persoon die in het nieuws komt i.v.m. fraude of corruptie. Voor veel financiële instellingen is adverse media screenen daarom een belangrijk onderdeel van hun Know Your Customer ( KYC ), Anti-Money Laundering ( AML...
Risico's van sponsoring
In sponsoring gaat veel geld om en contracten worden voor jaren vastgelegd. Sponsoring kan een organisatie veel goede publiciteit opleveren, maar helaas heeft het ook een negatieve kant. Witwassen, omkoping en reputatieschade liggen op de loer. Zodra er veel geld omgaat in een sportevenement of er kan gegokt worden om een sportuitslag dan is er de kans op omkoping of corruptie. Corruptie en omkoping in de sportwereld...
2 op de 3 landen hebben hoge corruptielast
De meest corrupte landen ter wereld zijn onthuld in de Corruption Perceptions Index 2017 van Transparency International. De grote veranderingen in de index van dit jaar zijn te zien bij het Verenigd Koninkrijk, waarvan de score sinds 2012 met acht punten is verbeterd, en bij Australië, waarvan de score met acht punten is verslechterd. Gebruikelijke verdachten bovenaan en onderaan De CPI rangschikt 180 landen en...