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Compliance

As Sete Principais Perguntas a Serem Ditas à Sua Ferramenta de Due Diligence

A realização de due diligence em terceiros é uma parte crucial de qualquer programa de gerenciamento de riscos. No entanto, as abordagens manuais tradicionais muitas vezes são insuficientes, mostrando-se inadequadas para a triagem regular de grandes volumes de parceiros, fornecedores, clientes e outros. A escolha da ferramenta de due diligence correta, como o Nexis Diligence+, pode transformar o processo por meio da...


O que o relatório da Kroll significa para sua empresa e como ela gerencia o risco de crimes financeiros de terceiros

O Relatório de Crimes Financeiros da Kroll deste ano constatou que as empresas estão cada vez mais preocupadas com o fato de que terceiros estão gerando um risco maior de crimes financeiros. Lemos o relatório para extrair lições para as empresas dessa pesquisa com 400 executivos em 8 países. Ao implementar essas lições - com a ajuda da LexisNexis - as empresas podem melhorar seu gerenciamento de riscos de terceiros...


Seis coisas para saber a respeito da legislação emergente de due diligence sobre direitos humanos

Milhões de empresas em todo o mundo foram impactadas por regulamentações que as obrigam a realizar due diligence de ESG e direitos humanos (HRDD) nos últimos anos - ou serão em breve. Essas regulamentações trazem novos riscos legais, financeiros, estratégicos e de reputação para as empresas. No entanto, a navegação nesse cenário regulatório é ainda mais complicada devido à disparidade de requisitos entre as jurisdições...


Quatro Medidas Regulatórias Contra Supostas Falhas de Conformidade de Terceiros

No último ano, empresas globais foram multadas em centenas de milhões de dólares por supostas violações de conformidade. Independentemente de as alegações contra elas estarem relacionadas a suborno e corrupção ou a violações da nova legislação de due diligence de direitos humanos, um tema recorrente em muitos casos foi o envolvimento de terceiros. No primeiro blog de nossa série "Risco de Terceiros", nos aprofundamos...


Já cumpriu as exigências da Circular SUSEP 612?

Garanta uma due diligence avançada. A Circular SUSEP nº 612 , promulgada em 2 de setembro de 2020, representa um marco significativo no setor de seguros ao estabelecer diretrizes claras e abrangentes para a prevenção e combate aos crimes de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo (PLD-FT) . A importância dessa circular não pode ser subestimada, uma vez que visa integrar as práticas de prevenção à lavagem...


4 Tópicos Para Saber Sobre As Regulamentações De Crimes Financeiros

As regulamentações sobre crimes financeiros mudaram rapidamente nos últimos anos - da Suíça a Singapura, do Brasil ao Bahrein. Neste blog, identificamos e resumimos os quatro principais desenvolvimentos que estão impulsionando as mudanças regulatórias em todo o mundo, para ajudar as empresas a se prepararem para futuras intervenções de regulamentação. 1. As regulamentações sobre crimes financeiros não ficam estagnadas...


Por que entender e monitorar as listas de sanções é crucial para uma Due Diligence comercial

As sanções costumam ser temas de destaque nos noticiários internacionais, especialmente no que se refere a governos estrangeiros e relações internacionais. No entanto, talvez você não saiba que as sanções podem ser aplicadas a qualquer organização que viole as normas. As sanções também são importantes para as empresas, e trabalhar com pessoas que tenham sido sancionadas pode ter consequências graves. Dessa forma, monitorar...


Prevenir e detectar: Como as empresas podem identificar a lavagem de dinheiro antes da aplicação de multas

As empresas estão recebendo multas cada vez maiores por supostamente violarem as normas de combate à lavagem de dinheiro - na verdade, o total de multas emitidas globalmente em 2022 foi 50% maior do que em 2021. Além do impacto financeiro, as violações de conformidade infligem danos significativos às empresas em termos legais, de reputação e estratégicos. Portanto, é fundamental que os bancos e outras empresas consigam...


Como as empresas globais devem se preparar para a Diretiva de Direitos Humanos da UE?

A nova proposta de Diretiva da União Europeia exigiria que grandes empresas na UE ou que fazem negócios lá implementassem obrigações novas e rigorosas de due diligence. A regulamentação está agora próxima de ser finalizada, o que daria início ao prazo para que os países individuais alterassem suas leis. Analisamos o que as empresas devem esperar da Diretiva, assim como a tendência mais ampla em direção às regulamentações...


Os crimes financeiros estão aumentando. Veja como sua empresa pode ficar um passo à frente

Os crimes financeiros, como suborno e corrupção, estão se tornando mais comuns e mais complexos. Um dos motivos mais comuns para que uma empresa se envolva em um suposto crime financeiro é sua exposição às atividades de seus terceiros e fornecedores. Neste blog, analisamos as tendências de crimes financeiros às quais sua empresa deve estar atenta. Em seguida, sugerimos como as empresas podem aprimorar o gerenciamento...


O que as empresas podem aprender com as recentes ações regulatórias

No último ano, empresas globais foram multadas em centenas de milhões de dólares por supostas violações de conformidade. Independentemente de as alegações contra elas estarem relacionadas a suborno e corrupção ou a violações da nova legislação de due diligence de direitos humanos, um tema recorrente em muitos casos foi o envolvimento de terceiros. Neste blog, vamos nos aprofundar em quatro desses casos e oferecer lições...


A transparência da propriedade beneficiária é fundamental para uma due diligence eficaz

A due diligence é uma etapa crucial do plano de negócios de qualquer empresa, especialmente quando se trabalha com terceiros, como doadores, membros do conselho ou fornecedores. E, nesse setor frequentemente esquecido, há um componente ainda mais subestimado: a propriedade beneficiária. Aqui, descrevemos tudo o que as empresas devem saber sobre a propriedade beneficiária, incluindo as próximas mudanças nas leis sobre...


3 razões para uma auditoria abrangente de terceiros nos negócios com estatais

De acordo com recentes estimativas, as empresas estatais representam mais de 10% do PIB mundial e mais de um quinto das maiores empresas do mundo. A crescente presença de empresas estatais na economia global resultou em uma série de casos de corrupção e suborno de alto impacto. Esses casos caracterizam um considerável desafio de compliance para as entidades que fazem negócio com estatais, exigindo um processo de due diligence...


Em evolução, os papéis dos gerentes de riscos na era dos dados, tecnologia e IA

A gestão de riscos é fundamental para a manutenção e o sucesso de um negócio. Para garantir que você esteja em conformidade, deve verificar continuamente todas as operações em busca de possíveis armadilhas, como negociações ilegais, parceiros comerciais questionáveis ou perspectivas instáveis. Mas como esse processo antigo funciona diante de uma Internet em constante mudança? À medida que os dados, a tecnologia e a...


A evolução da Lei Anticorrupção no Brasil: 10 anos de progresso

Esses 10 anos de vigência da Lei Anticorrupção deixam um legado importante, marcando o início da sedimentação do cumprimento das normas no setor privado. No entanto, há muito a ser feito. No último mês, celebramos o décimo aniversário da Lei 12.846, de 1º de agosto de 2013, conhecida como Lei Anticorrupção Empresarial, ou simplesmente LAC. Essa data marca uma década de avanços significativos na adequação e no cumprimento...


Nexis Diligence+™︎: Levando sua Due Diligence a um nível mais alto

Quando se trata de negócios, é importante ter padrões elevados — especialmente ao avaliar riscos e proteger sua reputação. Para isso, é necessário um processo abrangente de due diligence que seja alimentado por informações em que você possa confiar. E com tantas outras responsabilidades a serem gerenciadas, pode ser difícil realizar uma investigação de due diligence adequadamente completa em um prazo curto. Se você...


Pare o Risco: Fazendo as Perguntas Certas para uma Due Diligence Completa

Com o aumento da legislação obrigatória de due diligence, já não é suficiente para os compliance officers apenas examinar terceiros em busca de indicadores de suborno e corrupção. A due diligence eficaz no ambiente de negócios moderno também deve abranger fatores Ambientais, Sociais e de Governança (ESG), como o histórico de direitos humanos e o impacto ambiental de uma empresa. Mais países adotaram - ou estão considerando...


Descubra as quatro tendências globais que estão contribuindo para o aumento do risco de lavagem de dinheiro em 2023

Identificar e mitigar os riscos de lavagem de dinheiro é uma das tarefas de compliance mais importantes para qualquer empresa de serviços financeiros. No entanto, em 2023, quatro tendências estão tornando essa tarefa mais difícil do que nunca, enquanto a legislação, cada vez mais rigorosa em todo o mundo, aumenta o custo de uma falha na Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) ou Anti Money Laundering (AML), na sigla em...


Novos Princípios de Wolfsberg alertam bancos globais sobre os fatores de risco que exigem uma diligência reforçada

Os Princípios de Wolfsberg são amplamente considerados orientações autoritárias sobre como as instituições financeiras devem lidar com os crescentes riscos de suborno e corrupção. Novas orientações foram lançadas recentemente pela primeira vez em seis anos. Exploramos suas principais recomendações de fatores de risco que devem levar os bancos a realizar uma diligência reforçada e explicamos como a tecnologia pode ajudar...


LexisNexis | Nexis Solutions patrocina 10o. edição do Congresso Internacional de Compliance, promovido pela LEC

Nova funcionalidade do produto QSA Gráfico, que visa mitigar riscos reputacionais de empresas e pessoas físicas, classificando-as em três níveis de risco, foi destaque no evento deste ano. A LexisNexis | Nexis Solutions garantiu presença no 10° Congresso Internacional de Compliance da LEC, que aconteceu entre os dias 20 e 22 de junho no Villa Blue Tree, em São Paulo, SP. E o destaque deste ano para a companhia foi o...


O que significa "Embedded Finance" para os serviços financeiros?

Qualquer pessoa que tenha usado a internet para fazer compras ou operações bancárias certamente já viu exemplos de “embedded finance” que em português significa finanças incorporadas ou finanças embutidas. De acordo com a McKinsey, a indústria de Embedded Finance registrou receitas de US$ 20 bilhões nos Estados Unidos em 2021, e esse número deve dobrar até o ano de 2028. Isso torna o Embedded Finance uma tendência exponencial...


LexisNexis | Nexis Solutions lança Classificação de Risco do QSA Gráfico em evento sobre ESG

A LexisNexis | Nexis Solutions apresentou a Classificação de Risco do QSA Gráfico, nova funcionalidade do produto que visa mitigar riscos reputacionais tanto de empresas quanto de pessoas físicas, realizando a análise e fazendo a classificação de entidades e indivíduos em três níveis de risco: baixo, médio e alto. O novo recurso do produto foi mostrado durante o Fórum ESG Novas Tendências, um evento que reuniu profissionais...


Processos simples, como uma due diligence de terceiros, evitariam que empresas fossem incluídas no documento

Por Thiago Barbosa, para revista Exame A lista suja do trabalho escravo, atualizada no início de abril pelo Ministério do Trabalho e Emprego (MTE), ganhou 132 novos nomes na maior atualização registrada desde 2017, quando o documento voltou a ser publicado. Agora são 289 os empregadores que reconhecidamente submeteram pessoas a condições análogas à de escravidão. Isso denota alguns fatores: a falta de boa governança...


Os 10 Mandamentos da Due Diligence

Conheça as principais tendências que transformaram o que as empresas precisam fazer em relação à conformidade regulatória Os métodos de Due Diligence mudaram muito nos últimos anos e continuam evoluindo de forma acelerada. Tradicionalmente, envolviam uma equipe de profissionais de compliance que pesquisavam manualmente documentos legais e contas financeiras para identificar riscos envolvidos em negócios com terceiros...


Seis principais riscos de due diligence em investimentos ESG que você deve considerar

Seis riscos de due diligence em investimentos focados nos princípios de Governança Ambiental, Social e Corporativa (ESG) que devemos considerar. A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos divulgou recentemente um alerta de risco dirigido a assessores de investimentos, empresas de assessoria financeira e fundos que oferecem serviços e produtos ESG. A Divisão de Análise da Comissão ressaltou as armadilhas potenciais...