Compliance
Os 10 Mandamentos da Due Diligence
Conheça as principais tendências que transformaram o que as empresas precisam fazer em relação à conformidade regulatória Os métodos de Due Diligence mudaram muito nos últimos anos e continuam evoluindo de forma acelerada. Tradicionalmente, envolviam uma equipe de profissionais de compliance que pesquisavam manualmente documentos legais e contas financeiras para identificar riscos envolvidos em negócios com terceiros...
Seis principais riscos de due diligence em investimentos ESG que você deve considerar
Seis riscos de due diligence em investimentos focados nos princípios de Governança Ambiental, Social e Corporativa (ESG) que devemos considerar. A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos divulgou recentemente um alerta de risco dirigido a assessores de investimentos, empresas de assessoria financeira e fundos que oferecem serviços e produtos ESG. A Divisão de Análise da Comissão ressaltou as armadilhas potenciais...
O aumento do risco a partir de sanções em alto mar exige um trabalho a várias mãos para o due diligence
As táticas de evasão de sanções aumentaram substancialmente na indústria naval. Essa tendência de capitalizar a partir de práticas ilícitas de transporte marítimo acarreta muitos perigos para as empresas que investem ou que estão conectadas ao setor de transporte marítimo global. Como uma abordagem baseada em dados para o due diligence pode mitigar o risco advindos de sanções no setor marítimo? Em abril de 2020, os...
As sanções do ano passado provam que a visibilidade da cadeia de suprimentos é crucial para o compliance
Há uma década, o compliance de sanções parecia focado em bancos e outros serviços financeiros regulamentados. Nos últimos anos, no entanto, esse holofote se voltou para diversos setores. Por quê? A globalização e a digitalização são dois fatores que permitiram um crescimento incrível, mas ao expandir o alcance geográfico, a dependência das empresas de terceiros também cresceu. As organizações realizam fusões ou aquisições...
Apple coloca seu principal fornecedor na geladeira para reforçar o valor do due diligence em direitos humanos
A Apple colocou um fornecedor importante de sua cadeia produtiva na geladeira pela violação do Código de Conduta do Fornecedor. A Pegatron é uma empresa com sede em Taiwan envolvida na montagem do principal produto da Apple: o iPhone. A Apple descobriu que a Pegatron permitiu que estudantes (que faziam parte de um programa específico para essa classe) trabalhassem durante a noite e fizessem horas extras. A Pegatron tentou...
Por que a ESG é fundamental para a sustentabilidade de longo prazo e a gestão de risco reputacional: perguntas e respostas com os Fundos de Investimentos do Clima do Banco Mundial
Os princípios de Governança Ambiental, Social e Corporativa (ESG) têm sido um tema central dos últimos dois anos nas reuniões anuais do Fórum Econômico Mundial, na Suíça. Funcionários, clientes, legisladores, investidores e ONGs têm uma expectativa crescente em relação ao impacto positivo das empresas na sociedade – desde questões relacionadas à justiça social e meio ambiente até a implementação de o-que-esperar-da-agenda...
Como proteger sua empresa do risco com PEPs
Analisando o Risco de PEPs: seu guia para due diligence e monitoramento eficaz de pessoas expostas politicamente Em um mundo pós-Coronavírus, as expectativas dos consumidores, investidores, terceiros e reguladores, com relação a ética das empresas irão aumentar cada vez mais. Isso significa que as relações das empresas com Pessoas Expostas Politicamente (PEPs) deverão ser mais examinadas do que nunca. Por que focar...
Atualização da ISO 37001 Entrevista com Jean-Pierre Mean
Com o COVID-19 ameaçando economias e sistemas de saúde em todo o mundo, governos e empresas estão sendo escrutinados pela maneira como respondem. Aqueles que não demonstram ética e integridade estão sendo expostos na mídia. Eles podem esperar perder o apoio de clientes, funcionários e terceiros e, por fim, arriscar ter que deixar o negócio. A ISO 37001, uma norma internacional introduzida em 2016, permite que as empresas...
Compliance além do perímetro corporativo: Diretrizes do Departamento de Justiça sobre a avaliação da eficácia do programa de compliance enfatizam due diligence aplicada a terceiros (44.44%)
O seu programa de compliance corporativo está afiado? Essa pergunta será crucial para organizações globais quando analisarem as recentes diretrizes do Departamento de Justiça Americano (DOJ), na avaliação da eficácia de programas de compliance . As diretrizes detalhadas explicam as características do que seriam programas de compliance robustos, destacando fatores como a importância do engajamento dos conselhos de administração...